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国家开放18秋商法第五次考核

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  • TA的每日心情
    擦汗
    2018-12-6 12:52
  • 签到天数: 7 天

    [LV.3]偶尔看看II

    发表于 2018-12-21 17:56:02 | 显示全部楼层 |阅读模式
    在线作业最低5元/门QQ 800003091 签到赚金币
    一.单项选择题15题(每小题1分,共15分)

    题目1
    还未回答
    满分1.00
    未标记标记题目
    题干
    公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。向累计超过( )人的特定对象发行证券的,为公开发行。
    选择一项:
    A. 100
    B. 200
    C. 50
    D. 250
    题目2
    还未回答
    满分1.00
    未标记标记题目
    题干
    公司债券上市交易后,如果公司( )连续亏损,由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易:
    选择一项:
    A. 最近1年
    B. 最近2年
    C. 最近3年
    D. 最近5年
    题目3
    还未回答
    满分1.00
    未标记标记题目
    题干
    公司申请公司债券上市交易,债券实际发行额不得少于人民币( )元;
    选择一项:
    A. 3000万
    B. 5000万
    C. 2000万
    D. 7000万
    题目4
    还未回答
    满分1.00
    未标记标记题目
    题干
    证券公司设立、收购或者撤销分支机构,变更业务范围或者注册资本,变更持有( )以上股权的股东、实际控制人,变更公司章程中的重要条款,合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产,必须经国务院证券监督管理机构批准。
    选择一项:
    A. 3%
    B. 5%
    C. 7%
    D. 10%
    题目5
    还未回答
    满分1.00
    未标记标记题目
    题干
    设立证券公司,主要股东要具有持续盈利能力,信誉良好,( )无重大违法违规记录,净资产不低于人民币( )元。
    选择一项:
    A. 最近2年 2亿
    B. 最近3年 2亿
    C. 最近3年 3亿
    D. 最近2年 3亿
    题目6
    还未回答
    满分1.00
    未标记标记题目
    题干
    股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量( )的,为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。
    选择一项:
    A. 35%
    B. 70%
    C. 50%
    D. 20%
    题目7
    还未回答
    满分1.00
    未标记标记题目
    题干
    向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币( )的,应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。
    选择一项:
    A. 1千万元
    B. 5千万元
    C. 3千万元
    D. 7千万元
    题目8
    还未回答
    满分1.00
    未标记标记题目
    题干
    如果上市公司( )连续亏损,由证券交易所决定暂停其股票上市交易:
    选择一项:
    A. 最近1年
    B. 最近3年
    C. 最近2年
    D. 最近5年
    题目9
    还未回答
    满分1.00
    未标记标记题目
    题干
    在上市公司收购中,收购人持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的( )内不得转让。
    选择一项:
    A. 6个月
    B. 12个月
    C. 2个月
    D. 24个月
    题目10
    还未回答
    满分1.00
    未标记标记题目
    题干
    股份有限公司申请股票上市,公开发行的股份应当达到公司股份总数的( )以上;公司股本总额应当超过人民币( )元的,公开发行股份的比例应当为( )以上;
    选择一项:
    A. 30% 4亿 10%
    B. 25% 4亿 10%
    C. 25% 5亿 10%
    D. 25% 4亿 20%
    题目11
    还未回答
    满分1.00
    未标记标记题目
    题干
    除前款规定外,为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后( )日内,不得买卖该种股票。
    选择一项:
    A. 3
    B. 5
    C. 10
    D. 15
    题目12
    还未回答
    满分1.00
    未标记标记题目
    题干
    通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时,应当在该事实发生之日起( )日内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予公告;在上述期限内,不得再行买卖该上市公司的股票。
    选择一项:
    A. 5% 7
    B. 5% 3
    C. 10% 3
    D. 5% 5
    题目13
    还未回答
    满分1.00
    未标记标记题目
    题干
    股份有限公司申请股票上市,公司股本总额不少于人民币( )
    选择一项:
    A. 2000万元
    B. 3000万元
    C. 4000万元
    D. 5000万元
    题目14
    还未回答
    满分1.00
    未标记标记题目
    题干
    通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。收购上市公司部分股份的收购要约应当约定,被收购公司股东承诺出售的股份数额( ),收购人按比例进行收购。
    选择一项:
    A. 30% 不到预定收购的股份数额的
    B. 30% 超过预定收购的股份数额的
    C. 30% 不到预定收购的股份数额的
    D. 20% 超过预定收购的股份数额的
    题目15
    还未回答
    满分1.00
    未标记标记题目
    题干
    发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件,投资者尚未得知时,上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告,并予公告,说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。持有公司( )以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化,是重大事件。
    选择一项:
    A. 1%
    B. 5%
    C. 3%
    D. 2%
    题目16
    还未回答
    未评分
    未标记标记题目
    题干
    持有公司( )以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员,是证券交易内幕信息的知情人。
    选择一项:
    A. 2%
    B. 5%
    C. 3%
    D. 10%
    题目17
    还未回答
    未评分
    未标记标记题目
    题干
    国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起( )内,依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定,发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内;不予核准的,应当说明理由。
    选择一项:
    A. 二个月
    B. 三个月
    C. 四个月
    D. 六个月
    题目18
    还未回答
    未评分
    未标记标记题目
    题干
    收购人在依照前条规定报送上市公司收购报告书之日起( )日后,公告其收购要约。在上述期限内,国务院证券监督管理机构发现上市公司收购报告书不符合法律、行政法规规定的,应当及时告知收购人,收购人不得公告其收购要约。收购要约约定的收购期限不得少于( )日,并不得超过( )日。
    选择一项:
    A. 10 30 60
    B. 15 30 60
    C. 15 30 90
    D. 15 45 60
    题目19
    还未回答
    未评分
    未标记标记题目
    题干
    证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务其中两项以上的,注册资本最低限额为人民币( )元。
    选择一项:
    A. 3亿
    B. 5亿
    C. 7亿
    D. 1亿
    题目20
    还未回答
    未评分
    未标记标记题目
    题干
    证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于( )年。
    选择一项:
    A. 10
    B. 20
    C. 15
    D. 5
    题目21
    还未回答
    未评分
    未标记标记题目
    题干
    公开发行公司债券,累计债券余额不超过公司净资产的( );
    选择一项:
    A. 10%
    B. 40%
    C. 20%
    D. 30%
    题目22
    还未回答
    未评分
    未标记标记题目
    题干
    以协议方式收购上市公司时,达成协议后,收购人必须在( )日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告,并予公告。
    选择一项:
    A. 5
    B. 3
    C. 7
    D. 10
    题目23
    还未回答
    未评分
    未标记标记题目
    题干
    上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份( )以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后( )内卖出,或者在卖出后( )内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益。但是,证券公司因包销购入售后剩余股票而持有( )以上股份的,卖出该股票不受( )时间限制。
    选择一项:
    A. 5% 6个月 6个月 10% 6个月
    B. 5% 6个月 6个月 5% 6个月
    C. 10% 6个月 6个月 5% 6个月
    D. 5% 12个月 6个月 5% 6个月
    题目24
    还未回答
    未评分
    未标记标记题目
    题干
    公司公开发行新股,应当在( )财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为。
    选择一项:
    A. 最近1年
    B. 最近3年
    C. 最近2年
    D. 最近5年
    题目25
    还未回答
    未评分
    未标记标记题目
    题干
    公开发行公司债券,股份有限公司的净资产不低于人民币( )元,有限责任公司的净资产不低于人民币( )元;
    选择一项:
    A. 6000万 6000万
    B. 3000万 6000万
    C. 3000万 3000万
    D. 6000万 3000万
    题目26
    还未回答
    未评分
    未标记标记题目
    题干
    证券公司经营证券经纪,证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的,注册资本最低限额为人民币( )元。
    选择一项:
    A. 3000万
    B. 5000万
    C. 7000万
    D. 9000万
    题目27
    还未回答
    未评分
    未标记标记题目
    题干
    公司董事会不按照前款规定执行的,股东有权要求董事会在( )日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的,股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
    选择一项:
    A. 10
    B. 30
    C. 60
    D. 90
    题目28
    还未回答
    未评分
    未标记标记题目
    题干
    设立证券登记结算机构,自有资金不少于人民币( )元。
    选择一项:
    A. 1亿
    B. 2亿
    C. 3亿
    D. 5亿
    题目29
    还未回答
    未评分
    未标记标记题目
    题干
    收购行为完成后,收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予公告。
    选择一项:
    A. 10
    B. 15
    C. 30
    D. 60
    题目30
    还未回答
    未评分
    未标记标记题目
    题干
    公开发行公司债券,( )平均可分配利润足以支付公司债券( )的利息;
    选择一项:
    A. 最近2年 1年
    B. 最近3年 1年
    C. 最近3年 2年
    D. 最近1年 1年
    二.多项选择题15题(每小题2分,共30分)

    题目31
    还未回答
    满分2.00
    未标记标记题目
    题干
    上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度结束之日起四个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的年度报告,并予公告:( )
    选择一项或多项:
    A. 公司概况
    B. 公司财务会计报告和经营情况
    C. 董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况
    D. 法定代表人个人财产状况
    题目32
    还未回答
    满分2.00
    未标记标记题目
    题干
    申请公开发行公司债券,应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列文件:( )
    选择一项或多项:
    A. 公司营业执照
    B. 公司章程
    C. 公司债券募集办法
    D. 董事长身份证明
    题目33
    还未回答
    满分2.00
    未标记标记题目
    题干
    证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议,载明下列事项:( )
    选择一项或多项:
    A. 代销、包销的费用和结算办法;
    B. 违约责任
    C. 国务院证券监督管理机构规定的其他事项
    D. 证券公司法定代表人
    题目34
    还未回答
    满分2.00
    未标记标记题目
    题干
    某证券公司的注册资本为8000万,其不得经营下列哪些业务?
    选择一项或多项:
    A. 证券自营业务
    B. 证券投资咨询业务
    C. 证券经纪业务
    D. 证券保荐业务
    题目35
    还未回答
    满分2.00
    未标记标记题目
    题干
    签订上市协议的公司除公告前条规定的文件外,还应当公告下列事项:()
    选择一项或多项:
    A. 股票获准在证券交易所交易的日期
    B. 持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额
    C. 公司的实际控制人
    D. 董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况
    题目36
    还未回答
    满分2.00
    未标记标记题目
    题干
    证券交易内幕信息的知情人包括:( )
    选择一项或多项:
    A. 证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员
    B. 保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
    C. 国务院证券监督管理机构规定的其他人
    D. 董事长夫人
    题目37
    还未回答
    满分2.00
    未标记标记题目
    题干
    上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的中期报告,并予公告:( )
    选择一项或多项:
    A. 公司财务会计报告和经营情况
    B. 涉及公司的重大诉讼事项
    C. 已发行的股票、公司债券变动情况
    D. 法定代表人个人财产状况
    题目38
    还未回答
    满分2.00
    未标记标记题目
    题干
    证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议,载明下列事项:( )
    选择一项或多项:
    A. 当事人的名称、住所及法定代表人姓名
    B. 代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格
    C. 代销、包销的期限及起止日期
    D. 代销、包销的付款方式及日期
    题目39
    还未回答
    满分2.00
    未标记标记题目
    题干
    股份有限公司申请股票上市,应当符合下列条件:( )
    选择一项或多项:
    A. 股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
    B. 公司股本总额不少于人民币三千万元
    C. 该股份公司成立5年以上
    D. 公司最近三年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载
    题目40
    还未回答
    满分2.00
    未标记标记题目
    题干
    上市公司有下列情形之一的,由证券交易所决定终止其股票上市交易:( )
    选择一项或多项:
    A. 公司解散或者被宣告破产
    B. 证券交易所上市规则规定的其他情形
    C. 监事会决定暂停其股票上市交易
    D. 董事会决定暂停其股票上市交易
    题目41
    还未回答
    满分2.00
    未标记标记题目
    题干
    申请公司债券上市交易,应当向证券交易所报送下列文件:()
    选择一项或多项:
    A. 公司债券募集办法;
    B. 公司债券的实际发行数额;
    C. 证券交易所上市规则规定的其他文件。
    D. 申请可转换为股票的公司债券上市交易,还应当报送保荐人出具的上市保荐书。
    题目42
    还未回答
    满分2.00
    未标记标记题目
    题干
    公开发行公司债券筹集的资金,( )。
    选择一项或多项:
    A. 必须用于核准的用途
    B. 不得用于弥补亏损
    C. 不得用于非生产性支出
    D. 可以用于
    题目43
    还未回答
    满分2.00
    未标记标记题目
    题干
    股份有限公司申请股票上市,应当符合下列条件:( )
    选择一项或多项:
    A. 公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上;公司股本总额超过人民币四亿元的,公开发行股份的比例为百分之十以上
    B. 公司最近三年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载
    C. 公司股本总额不少于人民币三千万元
    D. 该股份公司成立5年以上
    题目44
    还未回答
    满分2.00
    未标记标记题目
    题干
    设立股份有限公司公开发行股票,应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件,向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件:()
    选择一项或多项:
    A. 代收股款银行的名称及地址
    B. 承销机构名称及有关的协议
    C. 依照《中华人民共和国证券法》规定聘请保荐人的,还应当报送保荐人出具的发行保荐书
    D. 法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的,还应当提交相应的批准文件
    题目45
    还未回答
    满分2.00
    未标记标记题目
    题干
    发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件,投资者尚未得知时,上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告,并予公告,说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。下列情况为前款所称重大事件:
    选择一项或多项:
    A. 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况
    B. 公司发生重大亏损或者重大损失
    C. 公司生产经营的外部条件发生的重大变化
    D. 法定代表人个人财产发生重大变化
    题目46
    还未回答
    未评分
    未标记标记题目
    题干
    证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息,为内幕信息。下列信息皆属内幕信息:( )
    选择一项或多项:
    A. 公司的经营方针和经营范围的重大变化
    B. 公司股权结构的重大变化
    C. 公司债务担保的重大变更
    D. 国务院证券监督管理机构规定的其他事项
    题目47
    还未回答
    未评分
    未标记标记题目
    题干
    发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件,投资者尚未得知时,上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告,并予公告,说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。下列情况为前款所称重大事件:
    选择一项或多项:
    A. 公司的经营方针和经营范围的重大变化
    B. 公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定
    C. 公司订立重要合同,可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响
    D. 法定代表人个人财产发生重大变化
    题目48
    还未回答
    未评分
    未标记标记题目
    题干
    证券交易内幕信息的知情人包括:( )
    选择一项或多项:
    A. 发行人的董事、监事、高级管理人员
    B. 持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
    C. 发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
    D. 由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
    题目49
    还未回答
    未评分
    未标记标记题目
    题干
    公司债券上市交易后,公司有下列情形之一的,由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易:( )
    选择一项或多项:
    A. 未按照公司债券募集办法履行义务
    B. 公司最近二年连续亏损
    C. 董事长有个人巨额贷款
    D. 股东会决议暂停其公司债券上市交易
    题目50
    还未回答
    未评分
    未标记标记题目
    题干
    公司公开发行新股,应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件:( )
    选择一项或多项:
    A. 财务会计报告
    B. 代收股款银行的名称及地址
    C. 承销机构名称及有关的协议
    D. 依照《中华人民共和国证券法》规定聘请保荐人的,还应当报送保荐人出具的发行保荐书
    题目51
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    题干
    公司债券上市交易后,公司有下列情形之一的,由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易:( )
    选择一项或多项:
    A. 公司有重大违法行为
    B. 公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
    C. 公司债券所募集资金不按照核准的用途使用
    D. 董事会决定暂停其债券上市交易
    题目52
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    题干
    上市公司有下列情形之一的,由证券交易所决定暂停其股票上市交易:( )
    选择一项或多项:
    A. 公司最近三年连续亏损
    B. 证券交易所上市规则规定的其他情形
    C. 监事会决定暂停其股票上市交易
    D. 股东会决定暂停其股票上市交易
    题目53
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    未标记标记题目
    题干
    上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度结束之日起四个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的年度报告,并予公告:( )
    选择一项或多项:
    A. 已发行的股票、公司债券情况,包括持有公司股份最多的前十名股东名单和持股数额
    B. 公司的实际控制人
    C. 国务院证券监督管理机构规定的其他事项
    D. 法定代表人个人财产状况
    题目54
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    未标记标记题目
    题干
    公司申请公司债券上市交易,应当符合下列条件:( )
    选择一项或多项:
    A. 公司债券的期限为一年以上
    B. 公司债券实际发行额不少于人民币五千万元
    C. 公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
    D. 公司董事长没有个人巨额债务
    题目55
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    未评分
    未标记标记题目
    题干
    申请股票上市交易,应当向证券交易所报送下列文件:()
    选择一项或多项:
    A. 依法经会计师事务所审计的公司最近三年的财务会计报告
    B. 法律意见书和上市保荐书
    C. 最近一次的招股说明书
    D. 证券交易所上市规则规定的其他文件
    题目56
    还未回答
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    题干
    申请股票上市交易,应当向证券交易所报送下列文件:( )
    选择一项或多项:
    A. 上市报告书
    B. 申请股票上市的股东大会决议
    C. 公司章程
    D. 公司营业执照
    题目57
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    未标记标记题目
    题干
    公开发行公司债券,应当符合下列条件:()
    选择一项或多项:
    A. 股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元,有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元
    B. 累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十
    C. 最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
    D. 董事会同意
    题目58
    还未回答
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    未标记标记题目
    题干
    公开发行公司债券,应当符合下列条件:( )
    选择一项或多项:
    A. 筹集的资金投向符合国家产业政策
    B. 债券的利率不超过国务院限定的利率水平
    C. 国务院规定的其他条件
    D. 上市公司发行可转换为股票的公司债券,应当符合《中华人民共和国证券法》关于公开发行股票的条件,并报国务院证券监督管理机构核准
    题目59
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    未标记标记题目
    题干
    上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的中期报告,并予公告:( )
    选择一项或多项:
    A. 提交股东大会审议的重要事项
    B. 国务院证券监督管理机构规定的其他事项
    C. 法定代表人个人财产状况
    D. 公司概况
    题目60
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    未标记标记题目
    题干
    设立股份有限公司公开发行股票,应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件,向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件:()
    选择一项或多项:
    A. 公司章程
    B. 发起人协议
    C. 发起人姓名或者名称,发起人认购的股份数、出资种类及验资证明
    D. 招股说明书
    上一页
    三.判断正误题15题(每小题1分,共15分)

    题目61
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    满分1.00
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    题干
    违反《中华人民共和国证券法》规定,聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的,由证券监督管理机构责令改正,给予警告,可以并处十万元以上三十万元以下的罚款;对直接负责的主管人员给予警告,可以并处三万元以上十万元以下的罚款。
    选择一项:


    题目62
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    满分1.00
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    题干
    证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定,为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
    选择一项:


    题目63
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    满分1.00
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    题干
    公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途,必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的,或者未经股东大会认可的,不得公开发行新股,上市公司也不得非公开发行新股。
    选择一项:


    题目64
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    满分1.00
    未标记标记题目
    题干
    发行人依法申请核准发行证券所报送的申请文件的格式、报送方式,由依法负责核准的机构或者部门规定。
    选择一项:


    题目65
    还未回答
    满分1.00
    未标记标记题目
    题干
    国家审计机关依法对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督。
    选择一项:


    题目66
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    满分1.00
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    题干
    证券的发行、交易活动,必须实行公开、公平、公正的原则。
    选择一项:


    题目67
    还未回答
    满分1.00
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    题干
    证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的,处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚。
    选择一项:


    题目68
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    满分1.00
    未标记标记题目
    题干
    发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门报送的证券发行申请文件,必须真实、准确、完整。
    选择一项:


    题目69
    还未回答
    满分1.00
    未标记标记题目
    题干
    证券衍生品种发行、交易的管理办法,由国务院依照《中华人民共和国证券法》的原则规定。
    选择一项:


    题目70
    还未回答
    满分1.00
    未标记标记题目
    题干
    在中华人民共和国境内,股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易,适用《中华人民共和国证券法》;《中华人民共和国证券法》未规定的,适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。
    选择一项:


    题目71
    还未回答
    满分1.00
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    题干
    证券在证券交易所上市交易,应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。
    选择一项:


    题目72
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    满分1.00
    未标记标记题目
    题干
    国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。
    选择一项:


    题目73
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    满分1.00
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    题干
    证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理,证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。
    选择一项:


    题目74
    还未回答
    满分1.00
    未标记标记题目
    题干
    证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。
    选择一项:


    题目75
    还未回答
    满分1.00
    未标记标记题目
    题干
    在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下,依法设立证券业协会,实行自律性管理。
    选择一项:


    题目76
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    未标记标记题目
    题干
    证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。
    选择一项:


    题目77
    还未回答
    未评分
    未标记标记题目
    题干
    上市公司非公开发行新股,应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件,并报国务院证券监督管理机构核准。
    选择一项:


    题目78
    还未回答
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    未标记标记题目
    题干
    依法公开发行的股票、公司债券及其他证券,应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。
    选择一项:


    题目79
    还未回答
    未评分
    未标记标记题目
    题干
    证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。
    选择一项:


    题目80
    还未回答
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    未标记标记题目
    题干
    国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构,按照授权履行监督管理职责。
    选择一项:


    题目81
    还未回答
    未评分
    未标记标记题目
    题干
    现行的《中华人民共和国证券法》自2006年1月1日起施行。
    选择一项:


    题目82
    还未回答
    未评分
    未标记标记题目
    题干
    证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。
    选择一项:


    题目83
    还未回答
    未评分
    未标记标记题目
    题干
    违反《中华人民共和国证券法》规定,操纵证券市场的,责令依法处理其非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三十万元的,处以三十万元以上三百万元以下的罚款。单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以十万元以上六十万元以下的罚款。
    选择一项:


    题目84
    还未回答
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    未标记标记题目
    题干
    保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。
    选择一项:


    题目85
    还未回答
    未评分
    未标记标记题目
    题干
    依法发行的股票、公司债券及其他证券,法律对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内不得买卖。
    选择一项:


    题目86
    还未回答
    未评分
    未标记标记题目
    题干
    政府债券、证券投资基金份额的上市交易,适用《中华人民共和国证券法》;其他法律、行政法规有特别规定的,适用其规定。
    选择一项:


    题目87
    还未回答
    未评分
    未标记标记题目
    题干
    违反《中华人民共和国证券法》第七十八条第一款、第三款的规定,扰乱证券市场的,由证券监督管理机构责令改正,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的,处以三万元以上二十万元以下的罚款。
    选择一项:


    题目88
    还未回答
    未评分
    未标记标记题目
    题干
    为了规范证券发行和交易行为,保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益,促进社会主义市场经济的发展,制定《中华人民共和国证券法》。
    选择一项:


    题目89
    还未回答
    未评分
    未标记标记题目
    题干
    证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以三万元以上十万元以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。
    选择一项:


    题目90
    还未回答
    未评分
    未标记标记题目
    题干
    股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。
    选择一项:


    四.案例5题(每小题8分,共40分)

    题目91
    还未回答
    满分8.00
    未标记标记题目
    题干
    章一德到保险公司商谈分别为其62岁的母亲吴氏和6岁的女儿章凰侯投保意外伤害险事宜。章一德向保险公司详细询问了有关意外伤害保险的具体条件,也如实地回答了保险公司的询问。

    章一德续交保费两年后,由于经济上陷入困境,无力继续支付保费,遂要求解除保险合同并退还已交的保费。对于章一德的这一请求,应当如何认定?
    选择一项或多项:
    A. 章一德有权解除合同,但无权要求退还任何费用
    B. 章一德有权解除合同,保险公司应当退还已交的保费
    C. 章一德有权解除合同,保险公司应当退还保险单的现金价值
    D. 章一德有权解除合同并要求按规定退还保费,但保险公司有权收取违约金
    题目92
    还未回答
    满分8.00
    未标记标记题目
    题干
    甲公司被法院宣告破产,清算组在清理该公司财产时,发现的下列哪些财产应列入该公司的破产财产?
    选择一项或多项:
    A. 该公司依合同将于三个月后获得的一笔投资收益
    B. 该公司提交某银行质押的一辆轿车
    C. 该公司对某大桥上的未来20年的收费权
    D. 该公司一栋在建的办公楼
    题目93
    还未回答
    满分8.00
    未标记标记题目
    题干
    甲股份公司是一家上市公司,拟以增发股票的方式从市场融资。公司董事会在讨论股票发行价格时出现了不同意见。

    下列哪些意见符合法律规定?
    选择一项或多项:
    A. 现股市行情低迷,应以低于票面金额的价格发行,便于快速募集资金
    B. 现公司股票的市场价格为8元,可在高于票面金额与低于8元之间定价,投资者易于接受
    C. 超过票面金额发行股票须经证监会批准,成本太高,应平价发行为宜
    D. 以高于票面金额发行股票可以增加公司的资本公积金,故应争取溢价发行
    题目94
    还未回答
    满分8.00
    未标记标记题目
    题干
    某公司两年前申请发行5千万元债券,因承销人原因剩余500万元尚未发行完。该公司现将已发行债券的本息付清,且公司净资产已增加一倍,欲申请再发行5千万元债券。

    该公司的申请可否批准?
    选择一项或多项:
    A. 可以批准
    B. 若本次5千万元中包括上次余额500万元即可批准
    C. 不应批准
    D. 若该公司变更债券承销人,可以批准
    题目95
    还未回答
    满分8.00
    未标记标记题目
    题干
    A公司向凤凰有限责任公司购买水泥,价值150万元,A公司开具了一张银行承兑汇票,汇票上背书“不得背书转让”字样。
    凤凰有限责任公司在汇票到期日前将此汇票背书转让给B公司。由于凤凰有限责任公司与B公司是多年的商业伙伴,就接受了汇票。
    B公司为了偿付贷款,又将其背书转让给某服装厂。
    服装厂购买原材料,又将汇票背书后转让给轮胎厂。
    轮胎厂用汇票支付了丁的租赁费。
    丁于汇票付款期届至时,去银行提示付款,银行以该汇票上有不得背书转让的记载拒绝付款。丁向B公司、凤凰有限责任公司和A公司等等追索,均遭拒绝。丁无奈之下,将轮胎厂告上法庭。

    当汇票上记载“不得转让”字样时
    选择一项或多项:
    A. 凤凰有限责任公司不可以将汇票转让给B公司
    B. B公司可以将汇票转让给服装厂
    C. 服装厂可不以将汇票转让给轮胎厂
    D. 轮胎厂可以将汇票转让给丁

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